Формы распоряжений, на основании которых регистратор проводит операции в реестре владельцев ценных бумаг

Схемы предоставления анкет и иных документов в целях идентификации клиентов, в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", Положением об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от 12.12.2014 N 444-П.

(!) Обращаем внимание на необходимость заполнения опросных листов (необходимые для заполнения документы указаны в сносках документа).

(!) При заполнении Форм в электронном виде при возникновении сложностей (не вводятся данные), дважды кликните на поле для заполнения (любое поле для ввода информации) левой кнопкой мыши, проблема должна устраниться.

Обращаем внимание зарегистрированных лиц на необходимость обновления своих данных не реже одного раза в год путем предоставления реестродержателю анкеты зарегистрированного лица.